各有關(guān)企業(yè)：

??為進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市及高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《蘇州工業(yè)園區(qū)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市及高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》（蘇園管〔2022〕3號(hào)），現(xiàn)就組織申報(bào)蘇州工業(yè)園區(qū)2022年度第一批次上市促進(jìn)扶持專項(xiàng)資金通知如下：

一、申報(bào)要求

??1、申報(bào)主體為擬上市企業(yè)、上市企業(yè)，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)詳見《蘇州工業(yè)園區(qū)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市及高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》（蘇園管〔2022〕3號(hào)）。

??2、擬上市企業(yè)需已在園區(qū)金融發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范局備案，并取得《園區(qū)擬上市企業(yè)認(rèn)定通知》。

??3、申報(bào)主體有嚴(yán)重失信行為或被列入失信被執(zhí)行人名單的，取消其申請(qǐng)資格。已獲扶持項(xiàng)目出現(xiàn)嚴(yán)重失信行為或被列入失信被執(zhí)行人名單的，停止補(bǔ)助。

??4、申報(bào)主體以虛報(bào)、冒領(lǐng)、偽造等手段騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的，將根據(jù)相關(guān)規(guī)定責(zé)令改正，追回相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)資金，并視情節(jié)嚴(yán)重程度，在一至三年內(nèi)禁止申報(bào)上市促進(jìn)扶持專項(xiàng)資金。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

??5、監(jiān)管部門認(rèn)定申報(bào)主體在發(fā)行上市、資金募集或使用、并購(gòu)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股份減持、證券交易等方面存在違法違規(guī)行為的，追回相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)資金，并視情節(jié)嚴(yán)重程度，在一至三年內(nèi)禁止申報(bào)上市促進(jìn)扶持專項(xiàng)資金。

??6、申報(bào)主體承諾在園區(qū)持續(xù)經(jīng)營(yíng)，若遷出將已獲得的獎(jiǎng)勵(lì)退回。

二、申報(bào)項(xiàng)目

??1、上市（掛牌）獎(jiǎng)勵(lì)

??獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容詳情請(qǐng)咨詢

??備注：蘇園管〔2022〕3號(hào)文施行前在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）掛牌的企業(yè)，在境內(nèi)外主要資本市場(chǎng)上市的，按照400萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，扣除前期已獲得的掛牌獎(jiǎng)勵(lì)，一次性補(bǔ)足差額。

??2、首發(fā)上市、再融資募投獎(jiǎng)勵(lì)

??獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容詳情請(qǐng)咨詢

??備注：募集資金投在園區(qū)是指募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)上市企業(yè)、上市企業(yè)在園區(qū)的子公司或上市企業(yè)控制的其他園區(qū)企業(yè)實(shí)施。募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于上市企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)，包括項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資、項(xiàng)目研發(fā)支出、項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化投入等。補(bǔ)充流動(dòng)資金、現(xiàn)金管理、財(cái)務(wù)性投資、將募集資金直接或者間接提供給關(guān)聯(lián)方使用等行為不在獎(jiǎng)勵(lì)范圍內(nèi)。本次申報(bào)按照2021年度投資金額進(jìn)行申報(bào)。

??3、上市企業(yè)并購(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)

??獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容詳情請(qǐng)咨詢

??備注：并購(gòu)是指上市企業(yè)以支付現(xiàn)金或發(fā)行股份等方式取得被并購(gòu)企業(yè)的控制權(quán)或控股權(quán)且被并購(gòu)企業(yè)被納入上市企業(yè)的合并報(bào)表范圍。原則上被并購(gòu)企業(yè)所屬行業(yè)應(yīng)與上市企業(yè)處于同行業(yè)或者上下游，且與上市企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應(yīng)。上市企業(yè)多次收購(gòu)?fù)黄髽I(yè)股權(quán)以實(shí)現(xiàn)并購(gòu)的，以交易金額的累計(jì)數(shù)為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。本次申報(bào)項(xiàng)目為2021年8月27日之后完成的并購(gòu)交易。

??4、上市前股權(quán)轉(zhuǎn)讓獎(jiǎng)勵(lì)

??鼓勵(lì)擬上市企業(yè)的核心骨干人才（董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員等）通過(guò)設(shè)立在園區(qū)的員工持股平臺(tái)等轉(zhuǎn)讓擬上市企業(yè)股權(quán)。

備注：股權(quán)轉(zhuǎn)讓凈收益是指股權(quán)轉(zhuǎn)讓的收入額減除股權(quán)原值和合理費(fèi)用后的余額。合伙制員工持股平臺(tái)轉(zhuǎn)讓擬上市企業(yè)股權(quán)的，擬上市企業(yè)收到獎(jiǎng)勵(lì)資金5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將獎(jiǎng)勵(lì)資金全額撥付給相關(guān)個(gè)人。本次申報(bào)項(xiàng)目為2021年8月27日之后完成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

??5、上市后股份減持獎(jiǎng)勵(lì)

??鼓勵(lì)上市企業(yè)的核心骨干人才（董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員等）通過(guò)開立在園區(qū)的個(gè)人證券賬戶減持上市企業(yè)股份或通過(guò)設(shè)立在園區(qū)的員工持股平臺(tái)等減持上市企業(yè)股份。

??備注：股份減持凈收益是指股份減持的收入額減除股份原值和合理費(fèi)用后的余額。個(gè)人及合伙制員工持股平臺(tái)減持上市企業(yè)股份的，上市企業(yè)收到獎(jiǎng)勵(lì)資金5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將獎(jiǎng)勵(lì)資金全額撥付給相關(guān)個(gè)人。本次申報(bào)項(xiàng)目為2021年8月27日之后完成的股份減持。

三、申報(bào)方式

??企業(yè)將申報(bào)文件紙質(zhì)材料（一式兩份）遞交至：蘇州工業(yè)園區(qū)企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心5號(hào)窗口（旺墩路168號(hào)市場(chǎng)大廈2樓）

四、申報(bào)材料

??詳見《蘇州工業(yè)園區(qū)上市促進(jìn)扶持專項(xiàng)資金申報(bào)須知及材料清單》

五、申報(bào)時(shí)間

??申報(bào)文件遞交截止日期：2022年5月20日17:30

蘇州工業(yè)園區(qū)金融發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范局

蘇州工業(yè)園區(qū)企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心

2022年5月9日

蘇州工業(yè)園區(qū)關(guān)于進(jìn)一步

推進(jìn)企業(yè)上市及高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院、江蘇省、蘇州市對(duì)金融工作的重要決策部署，增強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，加快推進(jìn)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)金融與科技、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)深度融合，全力建設(shè)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)標(biāo)桿城市、充分打造長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)資本集聚高地，持續(xù)支持企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，現(xiàn)就進(jìn)一步推進(jìn)蘇州工業(yè)園區(qū)企業(yè)上市及高質(zhì)量發(fā)展提出如下意見：

一、擬上市（掛牌）企業(yè)和上市企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

1. 本意見所稱擬掛牌企業(yè)，是指擬在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）掛牌且注冊(cè)在園區(qū)的企業(yè)，符合或基本符合掛牌要求，并與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂掛牌服務(wù)協(xié)議并進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段。

2. 本意見所稱擬上市企業(yè)，是指擬在境內(nèi)主要資本市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市且注冊(cè)在園區(qū)的企業(yè)，或經(jīng)認(rèn)定的擬在境外主要資本市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市、上市主體在境外且主要經(jīng)營(yíng)主體注冊(cè)在園區(qū)的企業(yè)，符合或基本符合上市要求，并與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂上市服務(wù)協(xié)議并進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段。

3. 本意見所稱上市企業(yè)，是指在境內(nèi)主要資本市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市且注冊(cè)在園區(qū)的企業(yè)，或經(jīng)認(rèn)定的在境外主要資本市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市、上市主體在境外且主要經(jīng)營(yíng)主體注冊(cè)在園區(qū)的企業(yè)。

4. 本意見所稱境內(nèi)主要資本市場(chǎng)，是指上海證券交易所主板和科創(chuàng)板、深圳證券交易所主板和創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)等。

5. 本意見所稱境外主要資本市場(chǎng)，是指香港聯(lián)合交易所主板、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所全球精選市場(chǎng)和紐約證券交易所主板、新加坡證券交易所主板、東京證券交易所主板、倫敦證券交易所主板等。

二、企業(yè)上市（掛牌）扶持政策

對(duì)經(jīng)認(rèn)定的擬上市、擬掛牌企業(yè)，針對(duì)不同階段，給予以下政策支持：

1. 在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）掛牌的，完成股改給予50萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，成功掛牌給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

2. 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）掛牌企業(yè)在境內(nèi)主要資本市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市的，正式發(fā)行上市給予250萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，并按其首發(fā)募集資金投在園區(qū)的金額的2‰給予募投獎(jiǎng)勵(lì)，募投獎(jiǎng)勵(lì)最高1000萬(wàn)元。

3. 在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的，完成股改給予50萬(wàn)獎(jiǎng)勵(lì)，輔導(dǎo)驗(yàn)收給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，上市申報(bào)材料受理給予150萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，正式發(fā)行上市給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，并按其首發(fā)募集資金投在園區(qū)的金額的2‰給予募投獎(jiǎng)勵(lì)，募投獎(jiǎng)勵(lì)最高1000萬(wàn)元。

4. 在境外主要資本市場(chǎng)上市的，完成上市架構(gòu)搭建給予50萬(wàn)獎(jiǎng)勵(lì)，上市申報(bào)材料受理給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)上市地的證券監(jiān)管與交易機(jī)構(gòu)審核給予150萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，正式發(fā)行上市給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，并按其首發(fā)募集資金投在園區(qū)的金額的2‰給予募投獎(jiǎng)勵(lì)，募投獎(jiǎng)勵(lì)最高1000萬(wàn)元。

5. 鼓勵(lì)擬上市企業(yè)的員工持股平臺(tái)等在園區(qū)實(shí)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

三、鼓勵(lì)上市企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

對(duì)經(jīng)認(rèn)定的上市企業(yè)，進(jìn)行并購(gòu)、再融資、設(shè)立企業(yè)投資基金等，給予以下政策扶持：

1. 上市企業(yè)并購(gòu)園區(qū)內(nèi)企業(yè)的，每單交易金額在1億元（含）到2億元（含）的，獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；每單交易金額在2億元到10億元（含）的，獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元；每單交易金額超過(guò)10億元的，獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元。并購(gòu)園區(qū)外企業(yè)的，按上述獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)減半執(zhí)行。

2. 上市企業(yè)以增發(fā)、配股、發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債或在多個(gè)主要資本市場(chǎng)上市等方式實(shí)現(xiàn)融資的，按其募集資金投在園區(qū)的金額的2‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)項(xiàng)目最高獎(jiǎng)勵(lì)1000萬(wàn)元。

3. 鼓勵(lì)園區(qū)上市企業(yè)及其實(shí)控人、高管等在園區(qū)發(fā)起設(shè)立企業(yè)投資基金，符合園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的，經(jīng)認(rèn)定可給予項(xiàng)目投資、產(chǎn)業(yè)引進(jìn)等獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)參照《進(jìn)一步促進(jìn)東沙湖基金小鎮(zhèn)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》（蘇園管〔2021〕54號(hào)）適用。

4. 鼓勵(lì)上市企業(yè)的主要股東、員工持股平臺(tái)等在園區(qū)實(shí)行股份減持。

四、保障措施

1. 加大上市后備梯隊(duì)培育力度，完善上市苗圃工程培育體系，提升上市苗圃工程核心服務(wù)能力，通過(guò)“培訓(xùn)、政策、資本、產(chǎn)業(yè)、專業(yè)資源、傳播”六大賦能體系，持續(xù)助推優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸資本市場(chǎng)，每年安排專項(xiàng)資金用于上市后備梯隊(duì)培育。

2. 充分發(fā)揮園區(qū)上市公司協(xié)會(huì)服務(wù)職能，優(yōu)化“政企溝通、企業(yè)家交流、產(chǎn)業(yè)鏈合作、產(chǎn)融對(duì)接”四大平臺(tái)，督促上市企業(yè)守法合規(guī)、完善公司治理，引導(dǎo)上市企業(yè)“聚焦實(shí)業(yè)、做精主業(yè)”，持續(xù)提升上市企業(yè)質(zhì)量。

3. 鼓勵(lì)各類金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融產(chǎn)品、提升服務(wù)能力，優(yōu)化“園易融”平臺(tái)服務(wù)內(nèi)容，完善風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池功能，加大對(duì)擬上市企業(yè)、上市企業(yè)融資的扶持力度。

4. 擬上市企業(yè)的主要股東、員工持股平臺(tái)等在園區(qū)實(shí)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓或承諾在園區(qū)實(shí)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，綜合貢獻(xiàn)較大的，經(jīng)認(rèn)定可優(yōu)先予以供地支持。

5. 上市企業(yè)的主要股東、員工持股平臺(tái)等在園區(qū)實(shí)行股份減持或承諾在園區(qū)實(shí)行股份減持，綜合貢獻(xiàn)較大的，經(jīng)認(rèn)定可優(yōu)先予以供地支持。

6. 鼓勵(lì)證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券期貨中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，向擬上市企業(yè)、上市企業(yè)提供首次公開發(fā)行股票并上市、再融資、并購(gòu)重組等專業(yè)服務(wù)。對(duì)于優(yōu)秀的中介機(jī)構(gòu)和服務(wù)團(tuán)隊(duì)，予以褒揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。

五、其他

1. 擬上市（掛牌）企業(yè)、上市企業(yè)達(dá)到上市獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)資金每一項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)前，及時(shí)向主管部門報(bào)備的，可申請(qǐng)以上政策扶持。

2. 企業(yè)申請(qǐng)上市獎(jiǎng)勵(lì)政策時(shí)，需簽訂承諾書，承諾在園區(qū)持續(xù)經(jīng)營(yíng)，若遷出應(yīng)將已享受的上市獎(jiǎng)勵(lì)退回。

3. 本意見與其他同類優(yōu)惠政策有重復(fù)、交叉的，按“從新、從優(yōu)、從高不重復(fù)”原則執(zhí)行。

4. 屬于重大項(xiàng)目的，經(jīng)園區(qū)管委會(huì)同意后，根據(jù)具體情況作出專項(xiàng)安排。

5. 申報(bào)主體被列入嚴(yán)重違法失信名單，有嚴(yán)重失信行為或被列入失信被執(zhí)行人名單的，取消其申請(qǐng)資格；已獲扶持項(xiàng)目出現(xiàn)嚴(yán)重失信行為或被列入失信被執(zhí)行人名單的，停止補(bǔ)助。任何以虛報(bào)、冒領(lǐng)、偽造等手段騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的單位，將根據(jù)相關(guān)規(guī)定責(zé)令改正，追回相關(guān)財(cái)政資金，并視情節(jié)嚴(yán)重程度，在一至三年內(nèi)禁止申報(bào)上市獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)資金。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

6. 本意見自印發(fā)之日起施行，有效期三年?！蛾P(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)和支持企業(yè)上市（掛牌）的實(shí)施意見》（蘇園管〔2018〕81號(hào)）到期后至本意見開始施行之間的企業(yè)上市（掛牌）獎(jiǎng)勵(lì)政策，按照本意見規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行。本意見由園區(qū)金融發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范局負(fù)責(zé)具體解釋工作并細(xì)化操作規(guī)則。

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