第一部分 申報(bào)前準(zhǔn)備

　　一、政策學(xué)習(xí)準(zhǔn)備階段

　　1.把握、了解國(guó)家科技發(fā)展政策方針。

　　2.系統(tǒng)了解國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的全流程管理和要求。

　　3.同行間進(jìn)行調(diào)研學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，努力提高自身組織實(shí)施能力。

　　二、承接項(xiàng)目前準(zhǔn)備階段

　　1.在指南發(fā)布之前可以對(duì)專項(xiàng)總體目標(biāo)、分步實(shí)施進(jìn)行初步了解，積極組織或參加同行及專家的調(diào)研座談會(huì)。

　　2.調(diào)整或優(yōu)化本企業(yè)及團(tuán)隊(duì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)技術(shù)發(fā)展目標(biāo)。

　　3.在指南發(fā)布之后充分學(xué)習(xí)指南，讀懂、吃透指南核心內(nèi)容，明確重要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。

　　三、團(tuán)隊(duì)準(zhǔn)備階段

　　1.本單位(團(tuán)隊(duì))綜合實(shí)力自我評(píng)估，對(duì)已有技術(shù)的先進(jìn)性、研究隊(duì)伍和人才綜合實(shí)力、資金保障以及組織能力等方面進(jìn)行自我評(píng)估。

　　2.自我分析對(duì)比優(yōu)勢(shì)與差距，確定研究方向和重點(diǎn)內(nèi)容。

　　3.確定企業(yè)在項(xiàng)目中的角色定位，根據(jù)企業(yè)在本行業(yè)(領(lǐng)域)中的地位，確定牽頭項(xiàng)目或課題，或者參與承擔(dān)部分任務(wù)。

　　四、具體落實(shí)準(zhǔn)備階段

　　1.搭建團(tuán)隊(duì)框架，確定各單位(團(tuán)隊(duì))工作分工、各類保障措施。

　　2.組織落實(shí)人員，搭建人員架構(gòu)，確定負(fù)責(zé)人、骨干人員和參與人員(人員及合作單位確定需慎重，申報(bào)立項(xiàng)后無(wú)法更改)。

　　3.制定計(jì)劃，組織項(xiàng)目申請(qǐng)書編寫。

　　第二部分 預(yù)申請(qǐng)書編寫

　　項(xiàng)目申請(qǐng)書分兩個(gè)階段分別提交預(yù)申請(qǐng)書和正式申請(qǐng)書。

　　預(yù)申請(qǐng)書要求簡(jiǎn)明扼要，突出重點(diǎn)、創(chuàng)新點(diǎn)，技術(shù)突破手段、能力鮮明。預(yù)申請(qǐng)書是進(jìn)入正式申報(bào)的門檻。建議先編寫完整申請(qǐng)書，再濃縮、提煉預(yù)申請(qǐng)書，也可以直接編寫。

　　1.在編寫預(yù)申請(qǐng)書前需要進(jìn)行充分研討，重點(diǎn)在確定研究?jī)?nèi)容、分工與交叉、創(chuàng)新點(diǎn)凝練等。

　　2.在編寫預(yù)申請(qǐng)書時(shí)需要覆蓋指南全部?jī)?nèi)容，注意各個(gè)課題任務(wù)的分解與關(guān)聯(lián)，各個(gè)任務(wù)需要互相聯(lián)系支撐、有機(jī)統(tǒng)一，闡明團(tuán)隊(duì)前期研究基礎(chǔ)條件、能力和手段。

　　3.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組織管理可以采取集中與分頭相結(jié)合的方式，團(tuán)隊(duì)核心研究人員必須全身心參與，編寫完成后可以請(qǐng)同行專家進(jìn)行內(nèi)部把關(guān)，正式申請(qǐng)書的關(guān)鍵內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)等必須與預(yù)申請(qǐng)書一致。

　　第三部分 預(yù)申報(bào)項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系

　　1.技術(shù)指標(biāo)體系：技術(shù)指標(biāo)體系是否完整，核心指標(biāo)是否明確。

　　2.任務(wù)結(jié)構(gòu)關(guān)系：各個(gè)課題任務(wù)分解是否合理，接口關(guān)系是否明確清晰。

　　3.技術(shù)路線節(jié)點(diǎn)和計(jì)劃：技術(shù)路線進(jìn)度計(jì)劃及經(jīng)費(fèi)是否合理，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)及目標(biāo)、考核方式是否明確，自籌經(jīng)費(fèi)是否落實(shí)。

　　4.組織管理機(jī)制：管理制度是否健全，交流、檢查措施是否可行，風(fēng)險(xiǎn)防控針對(duì)性是否明確。

　　5.成果形態(tài)及評(píng)測(cè)：成果交付形式是否明確，表述是否完整，評(píng)測(cè)方式是否合理。

　　第四部分 正式申報(bào)視頻答辯前的準(zhǔn)備

　　1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要嚴(yán)格把控、參與PPT的編寫和答辯人員的選取，注意答辯人員不宜過多。

　　2.建議團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行模擬答辯，通過研討、模擬答辯不斷修改完善，凝練團(tuán)隊(duì)技術(shù)創(chuàng)新增量，對(duì)照競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)。

　　3.同行專家把關(guān)至關(guān)重要，建議選取真才實(shí)學(xué)、敢說實(shí)話、真話的技術(shù)和管理專家參與模擬答辯。

　　第五部分 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理基本流程

　　一、年度預(yù)算執(zhí)行

　　項(xiàng)目的資金由專業(yè)機(jī)構(gòu)撥付給項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位，然后由項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位撥付給課題承擔(dān)單位，再由課題承擔(dān)單位撥付給課題參與單位，之后不得再向外轉(zhuǎn)撥資金。項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目資金管理使用的責(zé)任主體，切實(shí)履行法人責(zé)任，負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金的日常管理和監(jiān)督。

　　項(xiàng)目資金實(shí)行單獨(dú)核算，確保?？顚Ｓ茫袚?dān)單位需要建立健全項(xiàng)目資金內(nèi)部管理制度，建立健全科研財(cái)務(wù)助理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)支出管理制度，嚴(yán)格按照資金開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)辦理支出，建立信息公開制度，接受內(nèi)部監(jiān)督，處理好分?jǐn)傞g接成本和對(duì)科研人員激勵(lì)的關(guān)系，績(jī)效支出安排應(yīng)當(dāng)與實(shí)際貢獻(xiàn)掛鉤，剩余資金結(jié)轉(zhuǎn)下一年度。

　　二、年度報(bào)告

　　項(xiàng)目牽頭單位作為年度報(bào)告的主體，需要按照科技報(bào)告制度及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求在每年11月底之前向?qū)ｍ?xiàng)辦報(bào)送項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告(含年度財(cái)務(wù)決算)，執(zhí)行不足3個(gè)月的下一年度上報(bào)，另外還需及時(shí)提交專題科技報(bào)告。

　　年度報(bào)告是項(xiàng)目執(zhí)行情況的重要依據(jù)，應(yīng)認(rèn)真對(duì)照項(xiàng)目任務(wù)書，報(bào)告該年度項(xiàng)目及課題的總體執(zhí)行情況、主要進(jìn)展和存在問題及建議等。

　　三、中期檢查

　　執(zhí)行周期在3年以上的項(xiàng)目需要進(jìn)行中期檢查，中期檢查通常會(huì)通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、會(huì)議檢查等方式對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)及財(cái)務(wù)情況進(jìn)行檢查，會(huì)邀請(qǐng)科技部相關(guān)司局和項(xiàng)目推薦單位及地方主管部門參加。中期檢查完成后會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的重大成果及時(shí)上報(bào)，對(duì)項(xiàng)目中存在的重大問題進(jìn)行核實(shí)，及時(shí)報(bào)告和記錄嚴(yán)重科研不端行為，根據(jù)不同情況對(duì)項(xiàng)目提出完善、整改、調(diào)整、撤銷或終止的意見。

　　四、監(jiān)督評(píng)估評(píng)測(cè)

　　專項(xiàng)辦可委托第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估評(píng)測(cè)，結(jié)果會(huì)以適當(dāng)形式在適當(dāng)范圍公布，對(duì)“同一指南方向所立兩個(gè)不同技術(shù)路線的項(xiàng)目”需開展二次評(píng)估，根據(jù)結(jié)果確定后續(xù)支持方式。

　　五、項(xiàng)目調(diào)整

　　1.重大調(diào)整：項(xiàng)目牽頭單位、課題承擔(dān)單位、項(xiàng)目(課題)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目實(shí)施周期、項(xiàng)目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)、項(xiàng)目預(yù)算總額調(diào)整、課題間預(yù)算調(diào)劑等。

　　2.重要調(diào)整：課題參與單位、課題實(shí)施周期、課題主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)、非重大的項(xiàng)目示范地點(diǎn)調(diào)整，以及課題預(yù)算總額不變、課題參與單位之間預(yù)算調(diào)劑，設(shè)備費(fèi)總額調(diào)增等。

　　3.其他一般調(diào)整：項(xiàng)目骨干、其他研究人員調(diào)整，課題預(yù)算總額不變、課題直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外的其他科目間的預(yù)算調(diào)劑，以及研究目標(biāo)不變、考核指標(biāo)不降低前提下，研究方案和技術(shù)路線調(diào)整等。

　　出現(xiàn)以下任一情況即可撤銷或終止項(xiàng)目：

　　1.經(jīng)實(shí)踐證明，項(xiàng)目技術(shù)路線不合理、不可行，或項(xiàng)目無(wú)法實(shí)現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進(jìn)度且無(wú)改進(jìn)辦法。

　　2.項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

　　3.完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致研究無(wú)法正常進(jìn)行。

　　4.組織管理不力或者發(fā)生重大問題導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行。

　　5.項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重科研不端行為，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改。

　　6.項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定其它可以撤銷或終止的情況。

　　項(xiàng)目任務(wù)書簽署方需要提出撤銷/終止意見，由專業(yè)機(jī)構(gòu)研究提出意見，經(jīng)科技部審核、專業(yè)機(jī)構(gòu)批復(fù)執(zhí)行后方可撤銷或終止。

　　六、成果管理

　　根據(jù)科技部工作要求，項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)前需完成科學(xué)數(shù)據(jù)匯交工作，并且數(shù)據(jù)匯交憑證是項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的要提交材料之一。

　　七、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)

　　強(qiáng)化契約精神，對(duì)照項(xiàng)目任務(wù)書，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)和程序，形成倒逼機(jī)制。定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合，科普、科技報(bào)告、資源匯交作為評(píng)價(jià)依據(jù)。實(shí)行代表性成果和論文評(píng)價(jià)新舉措，引入國(guó)內(nèi)外同行評(píng)議和第三方評(píng)測(cè)等方式。專業(yè)機(jī)構(gòu)和專家對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)終身責(zé)任，與科研誠(chéng)信掛鉤，技術(shù)(任務(wù))和經(jīng)費(fèi)同步進(jìn)行，評(píng)價(jià)結(jié)果欠佳項(xiàng)目收回結(jié)余經(jīng)費(fèi)。

　　綜合績(jī)效評(píng)價(jià)總體要求：

　?。ㄒ唬┰u(píng)價(jià)重點(diǎn)

　　1.任務(wù)完成情況：項(xiàng)目目標(biāo)和考核指標(biāo)、成果效益、人才培養(yǎng)和組織管理等。

　　2.經(jīng)費(fèi)管理使用情況：資金撥付、預(yù)算執(zhí)行、制度執(zhí)行和開支合規(guī)性等。

　?。ǘ┓蛛A段評(píng)價(jià)

　　1.項(xiàng)目牽頭單位負(fù)責(zé)課題的績(jī)效評(píng)價(jià)。

　　2.專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。

　?。ㄈ┐硇猿晒?shí)施效果

　　1.分類評(píng)價(jià)：基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類、技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類、應(yīng)用示范類。

　　2.核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目：發(fā)揮需求方、用戶、產(chǎn)業(yè)界等的作用，需求方和用戶的意見作為評(píng)價(jià)核心指標(biāo)。

　　負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目單位需要注意審查項(xiàng)目成果，不得把項(xiàng)目之外的成果納入績(jī)效評(píng)價(jià)材料，注意審查科研檔案，確保完整性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性，注意檢查科技報(bào)告完成情況。

　　綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論：

　　1.通過：按期保質(zhì)完成目標(biāo)和任務(wù)，由專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)定平均得分90分以上為優(yōu)秀，90分及以下為合格，優(yōu)秀占比不超過15%。

　　2.未通過：因非不可抗拒因素未完成項(xiàng)目主要目標(biāo)和任務(wù)，主要包括未按約定提交科技報(bào)告或未按期提交材料，弄虛作假，未按要求報(bào)批重大調(diào)整事項(xiàng)，存在嚴(yán)重失信行為并造成重大影響，拒不配合績(jī)效評(píng)價(jià)工作或逾期不開展課題績(jī)效評(píng)價(jià)等。

　　3.結(jié)題：因不可抗拒因素未完成項(xiàng)目主要目標(biāo)和任務(wù)。

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